¿Qué es el Modelo de Prevención de Delitos?
El Modelo de Prevención del Delito (MPD) es un sistema de gestión destinado a identificar, prevenir, controlar y monitorear los riesgos de comisión de delitos aplicables a la organización, de acuerdo con la Ley N°20.393 y sus modificaciones.
Una Plataforma de Compliance con Todo lo Necesario para tu Modelo de Prevención de Delitos
Los diez módulos que cubren los controles claves del artículo 4° de la Ley N° 20.393, con la evidencia trazable que sostiene la exención de responsabilidad penal de la persona jurídica.
Usada por empresas de distintos tamaños e industrias en Chile
Trazable
Cada acción queda registrada de forma inmutable y auditable.
Encriptado
Encriptación de extremo a extremo, bajo las directrices de la Norma ISO 27.001.
Escalable
Módulos adaptables desde una pyme hasta un holding multiusuario.
Nueve perfiles de usuario
Campañas de Adherencia Cultural
Comunicaciones masivas o segmentadas para difundir políticas, Código de Ética y recordatorios del modelo. Evidencia el deber de informar los protocolos a todos los trabajadores.
Aspectos destacables
- Envío masivo o segmentado por área, cargo o sociedad
- Medición de cobertura, aperturas y acuses de recibo
- Reportes en tiempo real del estado de cada campaña
- Cumple el deber de comunicar protocolos y sanciones
Mis Declaraciones de Conflicto de Interés
Módulo online 24/7 para declarar conflictos de interés actuales o posibles mediante un formulario con explicación legal. El proceso queda registrado con evidencia y notifica al Sujeto Responsable.
Aspectos destacables
- Formulario con la explicación legal redactada por abogados
- Notificación automática al Sujeto Responsable
- Permite adoptar y registrar medidas de mitigación
- Previene negociación incompatible, cohecho, soborno y tráfico de influencias
Registro de Reuniones
Registro de reuniones previas o realizadas con personas de interés —funcionarios públicos, competidores, dirigentes—. Transparenta la interacción e invierte la carga de la prueba en caso de investigación.
Aspectos destacables
- Registro antes o después de la reunión, con asistentes y materias
- Notificación al Sujeto Responsable
- Genera evidencia de transparencia ante la autoridad
- Previene cohecho, soborno y tráfico de influencias
Canal de Denuncias e Investigaciones
Canal externo e independiente, disponible las 24 horas, que garantiza confidencialidad y permite denuncias anónimas con chat seguro. Cubre el flujo completo de investigación y protege al denunciante.
Aspectos destacables
- Denuncia anónima con chat seguro entre denunciante e investigador
- Perfiles separados que garantizan confidencialidad e imparcialidad
- Seguimiento con número de ticket, sin revelar la identidad
- Línea de tiempo con todas las actuaciones del caso
Transferencias de Valor
Formulario con flujo de aprobaciones para registrar y controlar regalos, invitaciones, viajes, entretenimiento, eventos, donaciones, auspicios y proyectos de desarrollo comunitario.
Aspectos destacables
- Formularios por industria, con el contenido legal correspondiente
- Flujo con los aprobadores que defina la organización
- Exige evidencia de cierre: documentos y fotografías
- Registro trazable que protege a la organización y a las personas
Diligencia Debida de Contrapartes
Evaluación del riesgo de terceros por giro, geografía y monto con algoritmo propio. El riesgo bajo ingresa a la Lista Maestra; el alto activa un cuestionario automático a la contraparte más un check list.
Aspectos destacables
- Agentes de IA para las verificaciones, con la evidencia en la plataforma
- Cuestionario automático a las contrapartes de alto riesgo
- Compliance aprueba o rechaza dejando evidencia completa
- Lista maestra de contrapartes habilitadas
Repositorio
Biblioteca digital con los documentos fundantes del modelo —Código de Ética, Manual de Cumplimiento, políticas y cláusulas contractuales— versionados y disponibles.
Aspectos destacables
- Versionado de cada documento, con su historial
- Seguimiento de lectura y comprensión por usuario
- Acuse de recibo digital y certificados en tiempo real
- Acredita la comunicación de los protocolos a los trabajadores
Bitácora
Registro inmutable de ingresos, actuaciones, investigaciones, sanciones y evidencias generadas por los controles del modelo.
Aspectos destacables
- Trazabilidad por usuario, fecha y hora
- Permite probar que un Director cumple sus deberes fiduciarios
- Documentación completa para auditorías y defensa legal
- Registro que no se puede alterar ni borrar
Matrices de Riesgo
Identificación de las actividades y procesos que implican riesgo de conducta delictiva, con evaluación por impacto y probabilidad.
Aspectos destacables
- Matrices dinámicas con versionado histórico
- Controles vinculados a cada riesgo identificado
- Tratamiento y seguimiento de los controles
- Mapa de calor y evidencia de las revisiones periódicas
Capacitación y Mis Cursos
Cursos obligatorios con videos didácticos y animados sobre las Leyes N° 20.393 y N° 21.595, con prueba de conocimientos y certificado automático.
Aspectos destacables
- Video animado por normativa, con prueba de conocimientos
- Certificado automático por usuario, con código QR
- Estado en tiempo real de quién aprobó y quién está pendiente
- Cumple la obligación de comunicar los procedimientos del modelo
Qué exige la Ley N° 20.393 y Qué módulo lo cubre
Ley N° 20.393, texto vigente tras la Ley N° 21.595. El artículo 4° establece que el modelo es adecuado cuando considera seria y razonablemente los controles claves para impedir la corrupción, en la medida exigible al objeto social, giro, tamaño, complejidad y recursos de la organización.
| Módulo | Requisito legal | Cómo lo satisface CumpleTech |
|---|---|---|
| Matrices de Riesgo | Art. 4 N° 1 · Identificación de actividades o procesos que impliquen riesgo de conducta delictiva | Matrices dinámicas con versionado histórico, controles vinculados y evidencia de revisiones periódicas. |
| Denuncias | Art. 4 N° 2 · Canales seguros de denuncia | Canal confidencial y anónimo 24/7, con flujo completo de investigación, número de ticket y protección al denunciante. |
| Repositorio | Art. 4 N° 2 · Protocolos y procedimientos, comunicación e incorporación en contratos | Biblioteca digital con políticas versionadas, control de lectura y acuse de recibo digital. |
| Campañas | Art. 4 N° 2 · Deber de comunicar los protocolos y sanciones a todos los trabajadores | Difusión masiva o segmentada que mide cobertura, aperturas y acuses de recibo. |
| Capacitación | Art. 4 N° 2 · Formación efectiva sobre protocolos y sanciones | Cursos obligatorios con evaluación, certificado y registro de quiénes aprobaron. |
| Diligencia Debida | Art. 4 N° 2 y Art. 3 · Protocolos de debida diligencia de terceros | Evaluación de riesgo que clasifica bajo o alto, cuestionario automático a la contraparte, check list y lista maestra. |
| Transferencias de Valor | Art. 4 N° 2 · Controles sobre la administración de recursos financieros: regalos, invitaciones, viajes, entretenimiento, eventos, donaciones, auspicios y desarrollo comunitario | Formulario con flujo de aprobaciones y evidencia de cierre, con registro trazable de cada transferencia. |
| Evidencia y Bitácora | Art. 4 N° 2 y N° 3 · Documentación de la aplicación efectiva del modelo | Bitácora inmutable de todas las acciones, investigaciones, sanciones y evidencias generadas por los controles. |
| Reuniones | Art. 4 N° 3 · Sujetos responsables con acceso directo a la administración y rendición de cuentas | Registro de reuniones previas o realizadas con personas de interés, con notificación al Sujeto Responsable. |
| Declaraciones de Conflicto de Interés | Exigencia indirecta: mecanismo operativo dentro del Modelo de Prevención de Delitos | Declaraciones en línea 24/7 con explicación legal, evidencia registrada, aviso al Sujeto Responsable y medidas de mitigación. |
Datos protegidos y Actividad auditable
Encriptación de extremo a extremo
Los datos viajan y se almacenan encriptados, con control de accesos y segregación por perfil.
Norma ISO 27.001
Medidas de gestión de seguridad de la información que garantizan confidencialidad, integridad y disponibilidad.
Bitácora inmutable
Cada ingreso y cada actuación queda registrada con usuario, fecha y hora, sin posibilidad de alterarla.
Evidencia ante la autoridad
Registros, reportes, certificados de lectura y logs sirven como respaldo documental ante auditorías, Fiscalía, UAF o Contraloría.
Adaptable para una Pyme y para un Holding
Pymes
Programas de Integridad exigidos por Contraloría y ChileCompra, con planes flexibles.
Grandes empresas
Leyes N° 20.393, N° 21.595 y N° 21.719, FCPA y UK Bribery Act en un solo ambiente.
Holdings
Perfil multiusuario para administrar varias sociedades desde una misma cuenta.
¿No tienes a alguien que gestione tu plataforma?
Nuestro equipo de abogados senior y expertos en compliance puede acompañarte en la implementación, gestión y mejora continua de tu programa.
La Misma Plataforma Cubre los Tres Modelos
Modelo de Prevención de Delitos (MPD)
Ley N° 20.393, texto vigente tras la Ley N° 21.595. Diez módulos y la evidencia del artículo 4°.
Modelo de Prevención de Infracciones
Ley N° 21.719 de protección de datos personales. Ocho módulos, con el RAT y los derechos de los titulares.
Programa de Integridad
Contraloría y ChileCompra. Nueve módulos para pymes que venden al Estado.
Se gestionan desde el mismo ambiente y comparten evidencia.
Conoce más sobre el Modelo de Prevención de Delitos
La plataforma se carga con lo que ya existe: el Código de Ética, las políticas y las matrices vigentes entran al Repositorio y a los módulos correspondientes. El cambio no es partir de cero, es dejar de administrarlo en planillas y correos, y empezar a generar evidencia trazable.
La exención la declara un tribunal, no una plataforma. Lo que hace CumpleTech es generar la evidencia trazable, inmutable y auditable de que el modelo está implementado y operando, que es exactamente lo que se exige acreditar.
Sí. La Ley N° 21.595 modificó el texto de la Ley N° 20.393 y amplió el catálogo de delitos; el mapa de cumplimiento de esta página está construido sobre el texto vigente después de esa reforma.
De forma inmediata una vez que se cargan los usuarios y se configuran los parámetros básicos de la organización. El onboarding está diseñado para que el modelo esté funcionando en horas, no en semanas.